مجوز مدیریت صندوق و ثبت نام

لیست شرکت های مدیریت صندوق در فهرست مؤسسات مالی ذکر شده است.

چه کسی باید درخواست کند؟

اگر شرکت شما مایل به انجام فعالیتهای مدیریت صندوق تنظیم شده تحت قانون اوراق بهادار و آتی (SFA) است ، باید در MAS ثبت شود یا مجوز خدمات بازار سرمایه (CMS) را برای فعالیت یا به صورت یک به عنوان یک برنامه نگه دارد:

• شرکت مدیریت صندوق ثبت شده (RFMC) یا
• شرکت مدیریت صندوق دارای مجوز (LFMC). مدیران صندوق های سرمایه گذاری نیز ممکن است برای فعالیت تحت رژیم مدیر صندوق سرمایه گذاری (VCFM) اعمال شوند.

افرادی که عملکردهای کلیدی را در یک شرکت مدیریت صندوق انجام می دهند ، مانند ساخت و ساز و تخصیص نمونه کارها ، تحقیق و مشاوره ، توسعه تجارت و بازاریابی یا سرویس دهی مشتری لازم است نمایندگان باشند.

می توانید اطلاعات بیشتری در مورد فعالیت مدیریت صندوق و انواع مختلف وضعیت مجوز مدیریت صندوق در اینجا کسب کنید.

MAS همچنین گزارش مجوز و ثبت نام برای واسطه های بازارهای سرمایه (از جمله شرکت های مدیریت صندوق) را در اینجا منتشر می کند.

معیارهای پذیرش و الزامات قابل اجرا چیست؟

هنگام ارزیابی یک برنامه به عنوان RFMC ، LFMC یا VCFM ، MAS عواملی مانند:

• تناسب اندام و مناسب متقاضی ، سهامداران و مدیران آن.
• سوابق و تخصص مدیریت صندوق متقاضی و شرکت مادر یا سهامداران عمده آن.
• امکان برآورده کردن حداقل الزامات مالی مقرر در SFA.
• قدرت سیستم های مدیریت ریسک داخلی و سیستم های انطباق.
• مدل/ برنامه ها و پیش بینی ها و خطرات مرتبط.

علاوه بر این ، شرکت شما باید از یک فضای اداری اختصاصی و امن که فقط توسط مدیران و کارمندان شرکت شما قابل دسترسی است ، فعالیت کند.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد معیارهای پذیرش و الزامات قابل اجرا ، لطفاً به دستورالعمل های مربوط به صدور مجوز ، ثبت نام و انجام تجارت برای شرکت های مدیریت صندوق مراجعه کنید.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد مصوبات مشترک ، اعلان ها و سایر ارسال های نظارتی مربوط به شرکت های مدیریت صندوق ، لطفاً برای مصوبات ، اعلان ها و سایر ارسال های نظارتی به MAS برای مدیران صندوق ، به ابزار سازگاری مراجعه کنید.

VCFM ها مشمول مجموعه ساده ای از معیارهای پذیرش هستند - لطفاً به پیوست 7 دستورالعمل های فوق الذکر مراجعه کنید.

الزامات مالی و کارمندان قابل اجرا چیست؟

جزئیات بیشتر در مورد سرمایه پایه و سایر الزامات مالی را می توان در اوراق بهادار و آینده (الزامات مالی و حاشیه ای برای دارندگان مجوزهای خدمات بازارهای سرمایه) مقررات (SF (FMR) R) یافت. نیازهای سرمایه پایه در برنامه اول به SF (FMR) r ارائه شده است.

• حداقل سرمایه پایه 500000 دلار یا بالاتر
• برای حفظ منابع مالی که بیش از کل نیازهای ریسک آن است ، لازم است

• حداقل سرمایه پایه 250،000 دلار S
• برای حفظ منابع مالی که بیش از کل نیازهای ریسک آن است ، لازم است

• حداقل سرمایه پایه 0 دلار S

• حداقل سرمایه پایه 250،000 دلار S

• حداقل 3 کارمند تمام وقت مستقر در سنگاپور هر کدام با حداقل 5 سال تجربه مربوطه
• مدیرعامل پیشنهادی باید حداقل 10 سال تجربه مربوطه داشته باشد
• عملکرد انطباق مستقل و اختصاصی در سنگاپور مورد نیاز است

• حداقل 2 کارمند مستقر در سنگاپور هر کدام با حداقل 5 سال تجربه مربوطه
• عملکرد انطباق مستقل و اختصاصی در سنگاپور اگر حداقل 1 میلیارد دلار باشد

• حداقل 2 کارمند تمام وقت مستقر در سنگاپور

• حداقل 2 کارمند مستقر در سنگاپور هر کدام با حداقل 5 سال تجربه مربوطه

هزینه سالانه شرکت

علاوه بر هزینه سالانه شرکت برای مجوز یا وضعیت ثبت نام ، سالانه سالانه برای نمایندگان تعیین شده توسط LFMC نیز وجود خواهد داشت. جزئیات را می توان در انتصاب نماینده مجوزهای CMS یا معافیت مؤسسات مالی یافت.

• هزینه ثابت 4000 دلار S
• هزینه متغیر در 5 دلار برای هر نماینده از نماینده 101 به بعد در 1 ژانویه سال تقویم محاسبه می شود

چگونه می توانم برای صدور مجوز یا ثبت نام اقدام کنم؟

درخواست مجوز یا ثبت نام

اگر شرکت شما در حال تهیه درخواست است ، فرم مربوطه را برای آن نوع مدیر صندوق بصورت آنلاین از طریق سیستم الکترونیکی شرکت (CEL) ارسال کنید. برای اطلاعات در مورد CEL ، لطفاً به راهنمای کاربر CEL مراجعه کنید. برای دسترسی به فرم ها ، به Adobe Acrobat Reader نسخه 9. 4. 4 یا بالاتر نیاز خواهید داشت.

فرم 1A (درخواست مجوز خدمات بازار سرمایه (CMS) برای ارائه مدیریت صندوق)

هزینه درخواست غیر قابل استرداد 1000 دلار S وجود دارد. پس از ارسال برنامه از طریق CEL ، دستورالعمل هایی را در مورد میزان هزینه درخواست قابل پرداخت در صفحه تأیید دریافت خواهید کرد.

فرم 1V (درخواست مجوز CMS به عنوان مدیر صندوق سرمایه گذاری)

هزینه درخواست غیر قابل استرداد 1000 دلار S وجود دارد. پس از ارسال برنامه از طریق CEL ، دستورالعمل هایی را در مورد میزان هزینه درخواست قابل پرداخت در صفحه تأیید دریافت خواهید کرد.

انتصاب نمایندگان

اگر افراد را برای انجام یک فعالیت تنظیم شده تحت مجوز خود استخدام یا منصوب می کنید ، باید این افراد را به عنوان نمایندگان خود برای این فعالیت تنظیم شده منصوب کنید.

درخواست برای انجام فعالیت های تنظیم شده اضافی

اگر شرکت شما همچنین قصد دارد در شرکتهای مربوطه (به عنوان مثال سهام ، درآمد ثابت و مشتقات) برای شرکتهای مرتبط خود در بازارهای سرمایه شرکت کند ، برای افزودن این فعالیت باید درخواست دهید.

اگر متقاضی LFMC هستید ، گزینه (های) قابل اجرا را در بخش 1 فرم 1A انتخاب کنید.

اگر LFMC موجود هستید ، فرم 5 را به مسئول MAS خود ارسال کنید. هزینه درخواست غیر قابل استرداد 500 دلار قابل پرداخت از طریق Giro وجود دارد.

همچنین باید افرادی را که فعالیت معاملات اضافی را به عنوان نمایندگان خود انجام می دهند ، منصوب کنید. شرکت شما و نمایندگان معاملاتی باید با سرمایه های مربوطه رعایت کنند و الزامات مربوط به این فعالیت را تحت SFA انجام دهند.

زمان پردازش مورد نیاز چیست؟

با توجه به حجم بیشتر برنامه های کاربردی MAS در حال حاضر ، ما انتظار داریم تا 6 ماه برای بررسی برنامه های LFMC و RFMC و حداکثر 4 ماه برای بررسی برنامه های VCFM طول بکشد. تصویب اساسی در پایان فرایند بررسی ما به متقاضیان موفق صادر می شود. متقاضیان حداکثر 6 ماه برای تحقق الزامات مندرج در تصویب اولیه دارند. این الزامات به طور معمول مربوط به ارائه تعهدات ، جمع آوری سرمایه سهم یا رسمیت انتصاب برخی از پرسنل کلیدی است. جدول زمانی برای این مرحله بستگی به این دارد که متقاضی چقدر می تواند الزامات را برآورده کند.

برنامه ها ممکن است یک دوره بررسی طولانی تر را تجربه کنند ، اگر متقاضی معیارهای مربوط به پذیرش مربوطه را به طور کامل رعایت نکند ، دارای مدلهای تجاری منحصر به فرد و پیچیده باشد ، یا تمام فرم های لازم ، اطلاعات و اسناد را در برنامه اولیه ارسال نمی کند. متقاضی همچنین باید در صورت ایجاد تغییرات قابل توجهی پس از ایجاد برنامه اولیه ، انتظار یک دوره بررسی طولانی تر را داشته باشد. MAS ممکن است در چنین شرایطی نیاز به ارسال تازه داشته باشد.

اعتبار مجوز یا ثبت نام چیست؟

مجوز یا ثبت نام معتبر است تا:

• مدیر صندوق انجام کلیه فعالیتهای تنظیم شده در مجوز CMS را متوقف می کند و مجوز توسط MAS لغو می شود ، یا انجام تجارت به عنوان RFMC متوقف می شود.
• مجوز یا ثبت نام توسط MAS ابطال می شود.
• مجوز مطابق با بند 95 SFA ، یا ثبت نام مطابق بند 5 (2) (BB) برنامه دوم به اوراق بهادار و آتی (مجوز و انجام مشاغل) متوقف می شود.

کلیه نهادهایی که برای انجام فعالیتهای مدیریت صندوق تنظیم شده یا دارای مجوز CMS هستند ، در فهرست مؤسسات مالی ذکر شده اند. به همین ترتیب ، کلیه مدیران صندوق که از ثبت نام یا داشتن مجوز متوقف شده اند ، از فهرست مؤسسات مالی حذف می شوند.< Pan> مجوز یا ثبت نام توسط MAS ابطال می شود.